XX集团20XX年度内控缺陷整改实施方案(专业完整格式范文)

  关于印发《XXXX 集团有限公司 20XX 年度内控缺陷整改实施方案》的通知

 公司各部门、各项目部:

 根据集团公司相关文件要求,结合工作实际制定了《XXXX集团有限公司 20XX 年度内控缺陷整改实施方案》,经公司20XX 年第 XX 次总经理办公会审议通过,现印发给你们,请遵照执行。

  XXXXXXXXX 集团有限公司 20XX 年 XX 月 XX 日

 XXXXXXXXXXXXXXXX 文件

 XXXX〔20XX〕XX 号

 签发人:王某某

 XXXX 集团有限公司 20XX 年度内控缺陷整改实施方案

 为落实好集团公司内部控制缺陷(以下简称内控缺陷)整改工作的要求,进一步推进公司 20XX 年度内控缺陷整改工作,合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进公司实现发展战略、提高内控水平,降低过程风险,特制订本方案。

 一、 内控方案整改的总体思路

 公司内控方案整改的总体思路是:

 1.各责任单位针对 20XX 年度内控缺陷排查结果通报的每一条具体问题(包括内控缺陷以及整改建议项)进行分析整改,制定整改结果统计表。

 2.集团公司未检查到的部门或项目部,均不代表不存在内控缺陷或者问题。20XX 年度内控缺陷检查结果统计表提出问题未涉及到的部门,需根据各自的业务范围进行自查整改,提交自查整改报告。

 3.由于 20XX 年风险内控底稿工作只抽取 XXX 号及 XXX号地块作为数据提供单位,其他项目部未涉及,故各项目部需参照问题统计表进行对照检查。

 公司计划 9 月初,对其他项目部整改工作进行检查。

 二、 公司内控现状分析

 20XX 年 XX 月份,集团公司通过对二分公司 20XX 年风险内控底稿进行复核后,现确认公司内控缺陷为 16 个,其中设计缺陷 2 个,运行缺陷 14 个,另外提出建议项 10 个,涉及综合办公室、经济法务部、财务部、设备物资部、安全监督部和党群工作部。

 三、 整改实施方案

 由责任部门和项目部,针对检查表中的每一条具体问题进行逐条整改,采取以下方式:

 1.内控设计缺陷整改 公司 20XX 年度内控缺陷认定表中提到两个设计缺陷:①项目部暂未开展风险内控工作;②公司对所属项目部负责人暂无法进行经营绩效考核。内控设计是开展内控工作的基础,针对上述两个设计缺陷,由责任部门(综合办公室)对于已经覆盖公司层面,并且符合内控要求的规章制度进行梳理、辨识,指导项目部完善内控设计。

 各项目部需根据公司内控制度要求、《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制应用指引》等,认真做好内控制度设计,补充或完善相关管理制度。

 2.内控运行缺陷整改 公司 20XX 年度内部控制缺陷整改明细表(附件 1)中列出了 14 个运行缺陷,对于有据可依,却未按照公司制度执

 行的、或执行不到位的情况直接整改,比如:公司应建立督查督办工作台账(评价点编号:024)。实际公司每月例会都对上月例会重点工作完成情况进行了通报,但未形成督办台账,此类问题需立即整改。

 3.内控运行建议项整改 对于《20XX 年内部控制缺陷整改情况明细表》列出的10 项整改建议,根据责任分工,由责任部门分头负责进行整改。例如:岗位说明书更新、通报绩效考核结果、及时更新设备登记表、制订安全管理年度工作计划等,要强化运行管理,确保执行到位。

 整改完毕填报《内控缺陷认定情况统计表》。

 四、相关要求

 1.加强组织领导 为有效推进内控缺陷整改工作,切实收到实际效果,杜绝敷衍应付行为,成立公司内控缺陷整改工作领导小组:

 组长:总经理 副组长:总会计师 组员:副总经理、纪委书记、总经理助理、三副总师 领导小组下设办公室,办公室设在综合部。

 主任:综合部负责人 副主任:综合部副部长 成员:公司机关各部门负责人、综合部业务负责人(王

 永强)及各部门业务经办人。

 各部门负责人为本部门内控缺陷整改工作第一责任人,须亲自督导和安排本部门内控缺陷整改工作,逐项制定整改计划,明确整改措施、落实整改责任人。

 各部门填报的《20XX 年度内控缺陷整改自查情况统计表》,须经部门负责人以及分管领导复核、签字,并加盖部门公章后报综合部王永强。

 2.时间安排 为做好集团公司内控缺陷整改现场核查的准备工作,各部门于 20XX 年 9 月 10 日前将 20XX 年度内控缺陷整改自查情况统计表以及相关证据材料发综合办公室; 各项目部于 20XX 年 9 月 20 日前将 20XX 年度内控缺陷整改自查情况统计表以及相关证据材料发公司综合办公室。

 请各部门高度重视、加强沟通,齐心协力做好内控缺陷整改工作。

 附件:1.20XX 年内部控制缺陷认定情况统计表 2.20XX 年度内控缺陷排查情况统计表(项目部)

  XXXXXXXXX 集团有限公司 20XX 年 XX 月 XX 日

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