某公司法律尽职调查报告

　无锡盛迈克传感技术有限公司 法律尽职调查报告 （Draft ）

　二零二零年 十一 月

　 北京大成（上海）律师事务所

　 目

　录

　第一部分 引言 ................................................................................................................................. 4 1. 定义 ........................................................................................................................... 4 2. 概览 ........................................................................................................................... 4 3. 信息来源 ................................................................................................................... 5 4. 前提与假设 ............................................................................................................... 5 5. 工作范围 ................................................................................................................... 5 第二部分

　重大问题清单 ............................................................................................................... 8 第三部分

　报告正文 ..................................................................................................................... 20 一. 目标公司基本情况 .................................................................................................................. 20 1. 公司现状 ................................................................................................................. 20 2. 公司的设立与历史沿革情况 ................................................................................. 20 3. 股权结构及公司治理 ............................................................................................. 24 4. 其他登记 ................................................................................................................. 27 二. 业务经营.................................................................................................................................. 29 1. 经营范围 ................................................................................................................. 29 2. 项目工程 ................................................................................................................. 29 3. 电路研发 ................................................................................................................. 31 4. 采购及销售 ............................................................................................................. 33 三. 重大债权债务 .......................................................................................................................... 38 四. 重大资产.................................................................................................................................. 39 1. 重大设备及房产 ..................................................................................................... 39 2. 知识产权 ................................................................................................................. 40 3. 对外投资 ................................................................................................................. 40 五. 知识产权.................................................................................................................................. 41 1. 专利 ......................................................................................................................... 41

　 2. 商标、计算机软件著作权、域名 ......................................................................... 41 3. 知识产权的来源 ..................................................................................................... 41 4. 知识产权纠纷 ........................................................................... 错误!未定义书签。

　六．税务......................................................................................................................................... 43 1. 税种和税率 ............................................................................................................. 43 2. 税收优惠 ................................................................................................................. 43 3. 财政补贴 ................................................................................................................. 43 七. 关联交易.................................................................................................................................. 45 1. 关联公司及关联交易 ............................................................................................. 45 2. 关联方占款 ............................................................................................................. 48 八. 保险.......................................................................................................................................... 49 1. 产品责任险 ............................................................................................................. 49 2. 产品质量保证险 ..................................................................................................... 49 3. 公众责任险 ............................................................................................................. 49 九．劳动人事................................................................................................................................. 51 1. 基本情况 ................................................................................................................. 51 2. 员工保密和竞业禁止义务 ..................................................................................... 51 3. 社会保险和住房公积金 ......................................................................................... 51 十. 诉讼、仲裁、行政处罚及其他法律程序 .............................................................................. 53 附件一

　目标公司股权结构图 ................................................................................................ 54 附件二

　目标公司组织架构图 ................................................................................................ 55 附件三

　知识产权 .................................................................................................................... 56 附件四

　重大合同摘要 ............................................................................................................ 59 附件五

　文件审查清单 ............................................................................................................ 69

　 第一部分 引言 1.

　定义 为了方便阅读之目的，本法律尽职调查报告（下称“ 本报告”）中，除非文义另有所指，下列名称分别具有以下意义：

　1.

　滨湖环保局 指 无锡市滨湖区环境保护局 2.

　滨湖工商局 指 无锡市滨湖区市场监督管理局 3.

　目标公司或公司 指 无锡盛迈克传感技术有限公司 4.

　盛迈克工控 指 锡盛迈克工控科技有限公司 5.

　管理层股东 指 薄卫忠 6.

　力芯微 指 无锡力芯微电子股份有限公司 7.

　盛美科 指 无锡盛美科传感技术有限公司 8.

　本所或我们 指 北京大成（上海）律师事务所

　2.

　概览 我们理解上海华培动力科技（集团）股份有限公司（下称“ 贵司”）计划对目标公司进行投资，其投资方式为以收购股权方式投资于目标公司（以下简称“ 本项目”或“ 本次交易”）。本所受贵司委托，旨在从中国法律的角度，为贵司拟实施的本项目提供参考。本报告所描述的事实是基于我们自 2020 年 8 月 17 日至 2020 年 8 月18 日在目标公司现场调查以及截至 2020 年 11 月 23 日自目标公司管理层了解的情况以及获取的书面材料复印件、扫描件或电子文档及我们于公开渠道查询信息中所了解的情况。

　本报告仅基于我们迄今为止可获得的信息编写。如果在本报告出具后本所获得进一步的信息，则本报告将需要相应更新，其中的某些结论可能需要更改。

　本报告分为以下两个组成部分：

　1) 引言。该部分主要介绍本报告结构内容，本所所依赖的主要信息来源、相关假设和前提、工作方式与范围，以及本报告的使用目的等。

　2) 重大问题清单及报告正文。该部分描述我们在对目标公司进行法律尽职调查中发现的重大法律问题以及我们建议的解决或应对方案。根据贵司的要求，我们的调查范围包括目标公司的基本信息、设立和历史沿革、股权和公司治理、业务及经营许可、重大资产、重大合同、知识产权、税务、关联交易、安全及

　 环保、劳动和社会保险、重大诉讼、仲裁或行政处罚等。

　3.

　信息来源 本报告中有关目标公司事实状况的信息来源包括：

　1) 目标公司及其子公司根据尽职调查清单提供的书面材料（复印件、电子文档或扫描件）； 2) 目标公司部分具体负责人员对我们所提出的问题进行的口头回复（包括我们对该等负责人进行的访谈； 3) 有关国家机关、具有管理公共事务职能的组织或者其他有关机构就目标公司相关事项出具的文件、证明； 4) 本所在国家知识产权局、商标局查询网站及全国法院被执行人信息查询网站等公开渠道所查询的结果。

　4.

　前提与假设 在撰写本报告时，我们假设：

　4.1 目标公司提供给我们的所有文件的电子文档、扫描件均与原件或正本相同，且该等文件上的签字和盖章均是真实的； 4.2 目标公司书面提供给我们的文件或公司代表以口头方式像我们提供的信息均系真实、准确及完整的，没有重大遗漏、误导或隐瞒，并且，该等信息截至本报告出具之日仍保持完全的效力，未被替代、修改、补充或撤销； 4.3 文件的各方当事人：

　1) 均具有所有必要的授权且经过了所有必要的公司程序或采取了其他必要的行动，以签订文件和执行文件约定的交易； 2) 均已正式授权、签订并交付这些文件。

　4.4 本报告涉及的通过各种查询方式得到的信息是真实、准确和完整的，并且，自查询之日起直至本报告出具之日，该等信息未被替代、修改、补充或撤销； 4.5 目标公司的或与目标公司任何资产和业务有关的所有批复、执照、登记、许可、证明等政府文件均通过合法方式适当取得，且现行有效。

　5.

　工作范围

　 我们根据正式公布且现行有效的中国法律法规开展对目标公司的法律尽职调查。贵司需了解：

　5.1 我们尽职调查的范围仅局限于目标公司提供给我们审阅的文件。

　5.2 对于本报告至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖有关国家机关、具有管理公共事务职能的组织或者其他有关机构出具的文件、证明、陈述等出具本报告。

　5.3 本所仅就本项目的法律问题发表意见，并不对有关审计结果、资产评估结果、投资项目分析、投资收益等发表评论。本所在本报告中对有关会计报表、审计报告、资产评估报告和投资项目可行性报告中某些数据和结论的引述，不表明本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或暗示的保证。对本项目所涉及的财务、投资等专业事项，本所未被授权亦无权发表任何评论。

　5.4 本报告中的有关建议和评论只是初步的和参考性的，有待于在本项目后续的协商讨论过程中结合贵司和其他中介机构的意见进一步决定是否采纳以及是否需要补充和修正。

　5.5 因无公开的独立查询系统可供查询验证，就有关目标公司可能涉及的违约与诉讼、仲裁事项，我们依赖于目标公司提供的信息。

　5.6 本报告仅包含我们认为是对本项目有重大影响的法律事实和问题，而非对所有提供给我们的文件进行描述。

　5.7 本报告中的标题仅为阅读方便而...